在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方针下，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券投资(zī)基金业协(xié)会网站披露(lù)的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)原则(zé)等四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露了一则纪律处(chù)分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任(rèn)高(gāo)级管理人(rén)员黄某(mǒu)应(yīng)当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏达成《业(yè)务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有限公司（以下(xià)简称(chēng)株洲新(xīn)芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”，并(bìng)由该产(chǎn)品购(gòu)买指(zhǐ)定债(zhài)券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业(yè)化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募(mù)证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪(xuě)执行事务(wù)合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未(wèi)向投资(zī)者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落(luò)实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是(shì)一(yī)般(bān)员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工灰姑娘作者是安徒生还是格林存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在(zài)各自任(rèn)职期间公(gōng)司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函(hán)

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基(jī)金首次(cì)遭监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷调(diào)查(chá)等方式对个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承担能力进行评(píng)估、未按照合(hé)同约定(dìng)如实向(xiàng)投资者披露可(kě)能(néng)影响投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资(zī)基金(jīn)管理人(rén)，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还(hái)有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还(hái)在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境(jìng)内平(píng)台的(de)跨境协同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳(wěn)定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资策略是(shì)通过(guò)追踪资产价(jià)格指数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋(qū)势(shì)性行业和事(shì)件以最大化(huà)投(tóu)资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个体性估值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn灰姑娘作者是安徒生还是格林)官网(wǎng)的新闻(wén)动(dòng)态便(biàn)停(tíng)止更(gèng)新(xīn)。

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